Chuyển đổi từ Hợp đồng mua trái phiếu sang Hợp đồng Hợp tác kinh doanh
Theo trình bày của ông H H L trú tại quận Cầu Giấy, TP. Hà Nội. Tháng 6/2021, ông dùng 500 triệu đồng mua trái phiếu của Công ty Cổ phần Tập đoàn VsetGroup, tên mới là Công ty cổ phần Tập đoàn đầu tư VS (VsetGroup). Đến tháng 2/2022 nhân viên tư vấn của VsetGroup gọi điện cho ông L thông báo: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) yêu cầu Công ty thu hồi trái phiếu đã phát hành. Nếu nhà đầu tư thu tiền về thì sẽ thiệt thòi. Nhân viên tư vấn gợi ý ông L chuyển số tiền mua trái phiếu sang Hợp đồng Hợp tác kinh doanh và hứa chỉ 1 – 2 tháng nữa sẽ tiếp tục phát hành trái phiếu.
Ông L cho biết: Do chưa nhận thức đầy đủ vì thiếu thông tin do bên VsetGroup cung cấp nên ông đã đồng ý chuyển đổi Hợp đồng mua bán trái phiếu sang Hợp đồng Hợp tác kinh doanh. Diễn biến tiếp theo, ông L trả lại cho VsetGroup tất cả giấy tờ, hợp đồng mua bán trái phiếu tháng 6/2021. Đồng thời, VsetGroup ký một Hợp đồng Hợp tác kinh doanh khác. Để thúc đẩy việc thay thế Hợp đồng, VsetGroup đã thu lại toàn bộ giấy tờ, hợp đồng mua, bán trái phiếu với ông H H L. Đồng thời, hai bên thống nhất thanh lý hợp đồng mua bán trái phiếu.
Theo Biên bản thanh lý hợp đồng ngày 14/6/2021 do ông H H L cung cấp, Bên A (tức VsetGroup - PV) đã bán trái phiếu cho bên B (tức ông H H L - PV) theo Hợp đồng mua bán trái phiếu số 1580/2021/MBTP. Tổng giá trị Hợp đồng là 500.000.000 đồng. Ngày thanh lý và hoàn vốn 14/6/2021. Hình thức là chuyển toàn bộ vốn từ mẫu Hợp đồng cũ sang mẫu Hợp đồng mới. Ông H H L cho biết: Thời điểm ký Biên bản thanh lý và Hợp đồng Hợp tác kinh doanh là tháng 2/2022. Còn ngày ghi trong Hợp đồng và Biên bản là phía VsetGroup ghi lùi lại trùng với ngày hợp đồng mua bán trái phiếu.
Đến nay, Hợp đồng Hợp tác kinh doanh với VsetGroup quá hạn hơn 8 tháng, ông L nhiều lần liên hệ đến VsetGroup nhưng chỉ được trả lại số tiền 50.000.000 đồng vào ngày 09/01/2023. Còn 450.000.000 đồng VsetGroup chưa trả cho ông L.
Ông H H L cho biết: Thanh lý Hợp đồng mua bán trái phiếu và Hợp đồng Hợp tác kinh doanh ký tại thời điểm tháng 2/2022 nhưng được ghi lùi ngày lại là 14/6/2021.
VsetGroup từng bị xử phạt vì bán chui chứng khoán
Trước khi xảy ra các sự việc bị trái chủ tố cáo, VsetGroup từng bị UBCKNN xử phạt nặng vì phát hành trái phiếu trái quy định. Cụ thể: Ngày 30/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 814/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn VsetGroup. Địa chỉ trụ sở chính: 107 Cộng Hòa, Phường 12, Quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh.
Từ 01/01/2020 đến 27/10/2021, Công ty cổ phần Tập đoàn VsetGroup đã thực hiện chào bán trái phiếu của Công ty ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại khoản 1 Điều 13 Luật Chứng khoán năm 2006, khoản 1 Điều 16 Luật Chứng khoán năm 2019.
Căn cứ hành vi trên, UBCKNN đã quyết định xử phạt VsetGroup số tiền 600.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 5 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm hành chính: Chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Biện pháp khắc phục hậu quả là: Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm a khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Thông báo về phát hành trái phiếu của VsetGroup tại tháng 12/2021 cũng nêu rõ: Kết quả kiểm tra cho thấy hoạt động chào bán trái phiếu của VsetGroup có dấu hiệu bất thường, tiềm ẩn rủi ro cho nhà đầu tư.
VsetGroup báo cáo đã ký hơn 670 hợp đồng mua bán trái phiếu từ 01/01/2020 đến 27/10/2021, với tổng giá trị hơn 200 tỷ đồng. VsetGroup báo cáo thực hiện chào bán trái phiếu để tài trợ vốn lưu động phục vụ sản xuất kinh doanh nhưng không cung cấp được hồ sơ, tài liệu liên quan đến sử dụng số tiền thu được từ chào bán trái phiếu.
Công ty không theo dõi, hạch toán, trình bày trên Báo cáo tài chính tại thời điểm 31/12/2020 và Báo cáo tài chính tại thời điểm 30/6/2021 của Công ty đối với các khoản tiền thu được từ chào bán trái phiếu, trả lãi vay trái phiếu, trả gốc vay trái phiếu đến hạn.
Các khoản tiền thu được từ chào bán trái phiếu được các cá nhân trong Công ty rút ra khỏi tài khoản của Công ty và không được nhập quỹ đầy đủ, không được theo dõi trên sổ sách kế toán của Công ty.
UBCKNN cũng thông báo việc phối hợp với Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu - Bộ Công an để xem xét xử lý vụ việc.
Sau khi nhận được đơn và hồ sơ kèm theo của công dân, Tạp chí Doanh nghiệp và kinh tế xanh đã chuyển đơn kèm tài liệu đến Công an TP. Hồ Chí Minh và cơ quan chức năng để giải quyết theo thẩm quyền. Những người dân đã trót đầu tư mua trái phiếu của Công ty VsetGroup rất mong sự vào cuộc của cơ quan chức năng./.
