Một là, Ngân hàng TMCP Bản Việt (Viet Capital Bank; UPCoM: BVB) có địa chi tại Tòa nhà HM Town số 412 Nguyễn Thị Minh Khai, phường 05, quận 03, thành phố Hồ Chí Min bị phạt tiền 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch.
Viet Capital Bank đã công bố thông tin Báo cáo thay đổi phương án sử dụng vốn/số tiền thu được từ đợt chào bán/phát hành số 630A/2022/BC-BVB ngày 12/5/2022, cụ thể công bố trên hệ thống công bố thông tin điện tử của UBCKNN ngày 13/5/2022 sai lệch so với Báo cáo tình hình sử dụng vốn từ ngày 12/5/2021 đến ngày 13/5/2022 do Chi nhánh Công ty TNHH KPMG tại Thành phố Hồ Chí Minh Việt Nam thực hiện kiểm toán (công bố trên hệ thống công bố thông tin điện tử của UBCKNN ngày 17/8/2022), cụ thể, bổ sung vốn hoạt động kinh doanh ngân hàng, tăng quy mô hoạt động các chi nhánh: chênh lệch 100 tỷ; Bổ sung vốn cho vay trung - dài hạn: chênh lệch 49,969 tỷ đồng).
Ngoài ra, Viet Capital Bank còn bị buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin theo quy định.
Hai là, Công ty CP Dịch vụ Hàng hóa Sài Gòn (HoSE: SCSC) địa chỉ tại số 30 Phan Thúc Duyện, phường 4, quận Tân bình, thành phố Hồ Chí Minh, bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, cụ thể công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh các tài liệu sau: Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số SCSC21/HĐQT/BB/01 ngày 20/01/2021 thông qua kết quả kinh doanh năm 2020 và các chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh năm 2021; Nghị quyết HĐQT số SCSC21/HĐQT/BB/11 ngày 11/11/2021 thông qua kết quả kinh doanh năm 2022 để trình Đại hội đồng cổ đông.
Phạt tiền 25 triệu đồng do không đưa nội dung thù lao của từng thành viên HĐQT, tiền lương của Tổng giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán và báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên năm 2022.
Phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, cụ thể theo Báo cáo tài chính năm 2020, Công ty cho Công ty CP Gemadept (cổ đông lớn nắm giữ 31,83% số cổ phần) vay 70 tỷ đồng ngày 31/12/2020; Theo Báo cáo tài chính quý 3 năm 2022, Công ty cho Công ty TNHH Dịch vụ vận tải tổng hợp V.N.M (cổ đông nắm giữ 2,847% số cổ phần) vay 150 tỷ đồng ngày 30/9/2022.
Phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (cụ thể: Công ty công bố thông tin không đầy đủ Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021: Tại mục VII – Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021 của Công ty không trình bày về danh sách người có liên quan của công ty và các giao dịch với người có liên quan).
Tổng số tiền mà SCSC bị phạt là 295 triệu đồng.
Ba là, Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng Constrexim (HNX:PHH) có địa chỉ tại tầng 1, nhà N02, ngõ 84 phố Chùa Láng, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, Hà Nội.
Công ty bị phạt 100 triệu đồng do Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin (cụ thể: Ngày 17/03/2022, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được đăng ký giao dịch của PHH, tổ chức có liên quan với ông Lê Vinh Việt – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Hồng Hà Việt Nam, từ ngày 17/03/2022 đến ngày 15/4/2022.
Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Công ty được giao dịch bán 3.730.000 cổ phiếu PHH từ ngày 22/03/2022 đến ngày 15/04/2022. Tuy nhiên, Công ty đã thực hiện bán 1.000.000 cổ phiếu PHH vào ngày 18/03/2022.
Bốn là, Công ty CP Nông dược HAI (HoSE: HAI) có địa chỉ trụ sở chính tại số 28 Mạc Đĩnh Chi, Phường Đa Kao, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, công ty bị xử 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
HAI không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HoSE) và trên trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên năm 2022 soát xét; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 05/2022/NQ-HĐQT-HAI ngày 22/7/2022; Nghị quyết Hội đồng Quản trị số 06/2022/NQ-HĐQT-HAI ngày 9/8/2022; Nghị quyết Hội đồng Quản trị số 01A/2022/NQ-HĐQT-HAI ngày 5/1/2022 về việc chấp thuận giao dịch giữa Công ty và các bên có liên quan.
Đồng thời, công ty bị phạt tiền 70 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không trình bày đầy đủ thông tin tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 6 tháng đầu năm 2022 theo mẫu quy định tại Phụ lục V ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty Cổ phần Nông dược HAI là 170 triệu đồng.
